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去纳斯达克上市应注意什么问题?

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去纳斯达克上市应注意什么问题?

发布日期:2016-06-29 00:00 来源:http://www.shanglaw.net 点击:

  美国纳斯达克(NASDAQ)交易所,全名为美国证券交易商协会自动报价系统,前身是美国OTC市场,于1971年2月8日正式开始交易,至今已有近30年的历史。美国设立纳斯达克证券交易所的主要目的是在电脑软件、电脑硬件、生物工程等高科技领域,为一些崭露头角而又无法在纽约证券交易所和美国证券交易所上市的小型公司提供风险资本的支持,以推动高科技产业的迅速发展。


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  公司上市的标准大大低于纽约证交所和美国证券交易,是纳斯达克的主要特征之一。在对上市公司的资产要求方面,纳斯达克全国市场要求有限资产(即总资产减去债务再减去无形资产)最低为600万美元;纳斯达克小型市场原先为200万美元,现为400万美元,而纽约证券交易所为1亿美元。


  中国欲赴纳斯达克上市的公司需注意以下两点:


  (一)关于上市申请。中国公司欲在纳斯达克上市可以直接向美国证监会提出上市申请,而不必经过纳斯达克中国代表处。当然,也可以向纳斯达克中国代表处申请,由中国代表处协助向美国提出要求。纳斯达克中国代表处将帮助纳斯达克总公司做一些辅助性的工作。


  (二)中国企业赴纳斯达克上市不能绕过中国证监会。根据《证券法》第29条规定,在中国境内注册并从事经营业务的企业,无论其是否为外资背景、外资所占比例如何,凡欲直接或间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易的公司,其上市材料必须经由中国证监会审批。另外,国内网络公司海外上市还必须征求信息产业部等有关主管部门的意见。


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  当前,一方面,越来越多的国内企业计划海外上市;但另一方面,国内企业筹划上市时不少有绕过中国证监会的企图。因为在要求境外上市的高科技企业中,有相当部分是民营企业,有的由境外的风险资本控股。这些企业在现行的有关法规中还很难找到适合自己的上市指引。裕兴“绕道”境外上市在几经波折后,虽然最终上市成功,但中国证监会已明确表示将下不为例。


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